中国证券报·中证金牛座的记者近日从行业内部独家获悉，中国证券业协会已经着手组织编撰《中国证券业发展报告(2024)》，并于近日在行业内广泛进行调研，旨在全面、深入、客观地描绘出证券行业在过去一年的发展脉络与未来趋势。据悉，此次调研内容涵盖了券商业务的多个细分领域，共计11个方面，涉及各券商在2023年对实体经济的服务贡献与功能定位、合规管理、风险管理、投资顾问业务、证券研究业务、资产管理业务、自营业务、国际业务、固定收益业务、柜台市场业务以及信息技术方面的人员配备、投入和应用等多个维度。
在股票自营业务方面，中证协进行了深入调研，重点涵盖了券商对2024年投资规模、额度变动及团队规模的前瞻性预测。同时，协会也关注了券商在2023年的任务完成情况，包括其账户管理模式和投资选股策略。此外，券商是否利用期货、期权等金融工具进行对冲操作，是否涉足雪球、DMA投资或定增对冲，以及是否参与北交所投资等，均是中证协调研和关注的重点。不仅如此，中证协还向券商征询了关于2024年市场整体走势和波动情况的预测，以及券商对新能源、TMT、金融地产、周期、消费、医药等细分板块的走势判断。
关于行业经营机构的IT人员投入、运营及科技应用状况，中证协主要聚焦于券商在金融科技领域的实践。具体而言，中证协细致考察了券商在大数据、大语言模型、区块链、云计算、分布式及前沿技术等多个领域的应用情况，以及券商对未来几年信息技术应用的展望。此外，财盛证券中证协还深入调研了券商在IT领域的人力资源配置、资金投入状况，以及数字化战略和数据治理的推进情况。此外，还涵盖了企业架构管理的实施细节和IT研发、运维支撑等方面的具体情况。
在探讨服务实体经济及其功能性定位时，中证协主要对券商在以下几个方面的具体行动进行了深入调研：券商如何积极响应碳达峰碳中和目标，投资支持绿色产业的发展；如何引入并创新绿色低碳金融产品；如何巩固并拓展脱贫攻坚的成果，进而助力乡村振兴；在推动资本市场高水平对外开放方面采取了哪些措施；如何落实“投资者为本”的理念，支持居民的财富管理；在严格项目审查和维护市场稳定方面的具体措施等。至于合规及风险管理方面，中证协主要聚焦于券商的人员配置和组织架构，并详细探究了券商在各项核心业务中的风险管理实施情况。
值得关注的是，近年来，券商正积极拥抱数字化转型，通过技术驱动实现业务创新和升级。从年报来看，已披露信息技术投入情况的券商超过44家，它们在2023年合计投入达281.1亿元。其中，有14家券商的信息技术投入规模接近或超过10亿元，合计投入198.06亿元，占总体投入的70.46%。其中，头部券商在资金投入规模和人员配备上优势较为明显。尽管前期信息技术投入规模较大的券商投入增速放缓，但整体而言，头部券商的投入增速依然保持较高水平。
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